證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍被查
2015年9月16日(農(nóng)歷2015年8月4日),證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍被查。2015年9月16日晚間,據(jù)中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍涉嫌嚴(yán)重違紀(jì),目前正接受組織調(diào)查。這也是證監(jiān)會(huì)兩天內(nèi)三個(gè)高層人士變動(dòng),9月15日,擁有央行、外匯局和大型商業(yè)銀行履職經(jīng)驗(yàn)的國(guó)家外匯管理局副局長(zhǎng)李超,正式調(diào)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)出任副主席。而現(xiàn)年60歲、擔(dān)任證監(jiān)會(huì)副主席長(zhǎng)達(dá)十年之久的莊心一則被免去職務(wù)。張育軍履新證監(jiān)會(huì)主席助理是在2012年。彼時(shí),49歲的的張育軍由上海證券交易所總經(jīng)理升任證監(jiān)會(huì)主席助理。擔(dān)任主席助理后,張育軍分管大機(jī)構(gòu)部。這一次的升遷,被市場(chǎng)人士頗為意外。因?yàn)闄C(jī)構(gòu)部是證監(jiān)會(huì)的核心職能部門(mén)。在擔(dān)任證監(jiān)會(huì)主席助理之前,張育軍曾先后在滬深兩大交易所擔(dān)任總經(jīng)理一職。張育軍碩士畢業(yè)于俗稱(chēng)“五道口”的人總行研究生院,其后又取得北大經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、人大法學(xué)博士?jī)蓚€(gè)學(xué)位。1993年,30歲的張育軍自人民銀行金融管理司入職國(guó)務(wù)院證券委時(shí),便著有《美國(guó)證券立法與管理》,其后又出版了《中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的制度分析》。2007年,他的《投資者保護(hù)法研究》面世。2014年,張育軍《金融危機(jī)與改革》一書(shū)出版。曾有人這樣評(píng)價(jià)張育軍:“中國(guó)真正把證券監(jiān)管搞懂弄透的人中,張育軍算一個(gè)?!被蛟S正是令人認(rèn)可的專(zhuān)業(yè)能力,才讓他開(kāi)了中國(guó)“一人跨兩所”之先河。2000年,在深交所任職期間,張育軍經(jīng)理了深交所暫停發(fā)新股,創(chuàng)業(yè)板擱置事件,“從嚴(yán)監(jiān)管”的風(fēng)格也貫穿張育軍任內(nèi)。2008年轉(zhuǎn)戰(zhàn)上證所后,張育軍的任務(wù)變?yōu)榘l(fā)展藍(lán)籌市場(chǎng)。2012年履新證監(jiān)會(huì)助理后,張育軍大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者。其曾提出了“資管業(yè)務(wù)八條底線”:不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉(cāng)等損害客戶(hù)利益的行為;不得違規(guī)承諾保本保收益;不得不適當(dāng)?shù)匦麄?、銷(xiāo)售產(chǎn)品,誤導(dǎo)欺詐客戶(hù);不得開(kāi)展資金池業(yè)務(wù);不得利用資管產(chǎn)品進(jìn)行商業(yè)賄賂;資管產(chǎn)品的杠桿率不得超過(guò)十倍;不得投資于高污染、高能耗等國(guó)家禁止投資的行業(yè);不得對(duì)業(yè)務(wù)人員、管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施當(dāng)期激勵(lì)。在本輪A股暴跌中,張育軍也親自督陣。7月8日,張育軍召集多家券商負(fù)責(zé)人開(kāi)會(huì),對(duì)維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定提出五點(diǎn)意見(jiàn)。此后,張育軍針對(duì)這輪股災(zāi)主要從7個(gè)方面提出了反思意見(jiàn):一是第三方信息接入;二是總結(jié)反思程序化交易;三是清理兩融業(yè)務(wù),完善兩融機(jī)制;四是結(jié)構(gòu)化資管業(yè)務(wù)中的杠桿過(guò)高;五是受益權(quán)互換的關(guān)聯(lián)交易和風(fēng)控;六是解決客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性;七是做好隊(duì)伍管理。并要求券商券商在9月10日前將反思報(bào)告交到機(jī)構(gòu)部。公開(kāi)資料顯示,被調(diào)查前,張育軍最后一次露面,是在8月7日的維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定工作座談會(huì)上。當(dāng)時(shí)張育軍在會(huì)上分別肯定了證券公司、基金管理公司前期在維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定方面所做的工作,強(qiáng)調(diào)要牢固樹(shù)立大局意識(shí),專(zhuān)業(yè)理性分析當(dāng)前市場(chǎng)形勢(shì),繼續(xù)把穩(wěn)定市場(chǎng)、穩(wěn)定人心作為當(dāng)前首要工作。張育軍簡(jiǎn)歷張育軍,1963年5月出生,漢族,四川什邡人,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、法學(xué)博士?,F(xiàn)任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席助理、黨委委員。張育軍1995年5月任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公室副主任。1995年10月任深圳證券交易所副總經(jīng)理。1997年11月任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng),1998年6月兼任外事部主任,1998年10月任政策研究室副主任(主持工作)。1999年6月任深圳證券監(jiān)管辦公室黨委書(shū)記、主任(正廳局級(jí)),2000年8月兼任深圳證券交易所總經(jīng)理。2000年10月任深圳證券交易所黨委書(shū)記、總經(jīng)理。2001年9月任深圳證券交易所黨委副書(shū)記、總經(jīng)理。2008年2月任上海證券交易所黨委副書(shū)記、總經(jīng)理。2012年8月任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黨委委員。2012年9月任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席助理。延伸閱讀:這些年,證監(jiān)系統(tǒng)都有哪些大佬被調(diào)查?延伸閱讀:這些年,證監(jiān)系統(tǒng)都有哪些大佬被調(diào)查?張育軍現(xiàn)年52歲的張育軍,于2012年9月從上交所總經(jīng)理調(diào)任證監(jiān)會(huì)擔(dān)任主席助理一職,分管“大機(jī)構(gòu)”即機(jī)構(gòu)部、基金部、期貨二部。為了適應(yīng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的大趨勢(shì),張育軍曾要求證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管架構(gòu)也需要做相應(yīng)調(diào)整,按照功能監(jiān)管模式重新布局,提高監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)水平。張育軍曾分別擔(dān)任過(guò)深交所和上交所的總經(jīng)理。王小石2004年11月4日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審委工作處副處長(zhǎng)王小石被檢察機(jī)關(guān)帶走。11月18日,以涉嫌受賄罪名為由,反貪?rùn)z察官將相關(guān)法律文書(shū)遞交批捕部門(mén),對(duì)他正式提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕。據(jù)了解,早在2004年七八月份,北京西城檢察院反貪局就接到匿名舉報(bào)稱(chēng),王小石利用職務(wù)之便收受他人賄賂。根據(jù)舉報(bào)線索,反貪?rùn)z察官走訪相關(guān)單位、調(diào)閱有關(guān)材料,確認(rèn)“王小石確有受賄嫌疑”。11月3日下午,反貪人員來(lái)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)同志以“工作需要為由”,通知在市委黨校學(xué)習(xí)的王小石回單位,但王因有事未歸。翌日上午9時(shí),反貪人員直接來(lái)到黨校,將正在學(xué)習(xí)的王小石傳喚后帶走。5日下午,王被正式拘留。11月底,中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部召開(kāi)了關(guān)于“王小石事件”的通報(bào)會(huì)議,首次對(duì)王小石案件的事發(fā)原因做了較詳細(xì)的披露。據(jù)了解,王小石被檢察機(jī)關(guān)帶走的原因之一是,在2003年鳳竹紡織“過(guò)會(huì)”(即通過(guò)發(fā)審會(huì)審核)的過(guò)程中出賣(mài)發(fā)審委員名單,另一原因是在深圳某上市公司發(fā)可轉(zhuǎn)債的過(guò)程中參與公關(guān)、介紹受賄。會(huì)上,證監(jiān)會(huì)主席助理、發(fā)行部主任姚剛還通報(bào)了發(fā)行部?jī)?nèi)部自查的情況,他表示:“王小石事件是其個(gè)人行為,與中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他人員沒(méi)有關(guān)系?!毙r(shí)慶2009年5月,中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)排名第一的銀河證券股份有限公司(下稱(chēng)“銀河證券”)陡生重大人事變動(dòng)。該公司原總裁肖時(shí)慶因接受有關(guān)部門(mén)調(diào)查而去職,來(lái)自中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“匯金”)的胡長(zhǎng)生被宣布為代總裁。知情人士稱(chēng),肖時(shí)慶在被帶走前一天下午還在單位辦公,被帶走當(dāng)晚辦公室即被查封。接近肖時(shí)慶的人士對(duì)CBN記者表示,肖時(shí)慶被調(diào)查或與“王益案”有關(guān)。1996年,正是時(shí)任證監(jiān)會(huì)副主席的王益,將肖時(shí)慶從中央財(cái)政干部管理學(xué)院調(diào)至證監(jiān)會(huì),并屢次提拔。該人士稱(chēng),王益案或許還將牽涉更多人。原由肖時(shí)慶擔(dān)任的銀河證券黨委書(shū)記職務(wù),已改由證監(jiān)會(huì)原基金部主任李正強(qiáng)擔(dān)任。上述接近匯金的人士表示,“監(jiān)管機(jī)構(gòu)既是裁判員又是運(yùn)動(dòng)員,隨時(shí)由監(jiān)管任內(nèi)到被監(jiān)管對(duì)象處任職,這并不能帶來(lái)有效的市場(chǎng)監(jiān)管?!辈稍L中,一位與肖時(shí)慶素有相交的券商老總則認(rèn)為,銀河證券歷史復(fù)雜,首要的問(wèn)題是明確股東之間的關(guān)系,“明確誰(shuí)在公司說(shuō)了算”。李量12月1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)出消息:證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局局長(zhǎng)李量涉嫌違法違紀(jì),目前正接受組織調(diào)查。根據(jù)公開(kāi)報(bào)道,李量畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué),獲哥倫比亞大學(xué)國(guó)際金融和投資碩士和中國(guó)社科院博士學(xué)位,原在證監(jiān)會(huì)發(fā)行部工作,2009年在創(chuàng)業(yè)板推出之時(shí)出任創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部副主任,分管創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的法律審核工作。李量愛(ài)好攝影和詩(shī)詞,并出版過(guò)詩(shī)集。2013年10月,李量就任中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局局長(zhǎng)。投資者保護(hù)局作為證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu),主要職責(zé)為強(qiáng)化投資者教育,解決投資者糾紛調(diào)解、仲裁等工作。李量接受調(diào)查頗讓市場(chǎng)意外。今年11月13日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息還稱(chēng),日前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海舉辦“滬港通投資及風(fēng)險(xiǎn)教育專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)”,中國(guó)證監(jiān)會(huì)投保局局長(zhǎng)李量就滬港通跨境投資的風(fēng)險(xiǎn)教育和投資者保護(hù)內(nèi)容作了講解。除了這三個(gè)證監(jiān)會(huì)大佬落馬之外,還有:魯曉龍1995年春節(jié)前后,山東泰安市先后有七八名廳局級(jí)干部、20多名處級(jí)干部被逮捕,原因都是泰山石油在1993年上市時(shí)引發(fā)的行賄受賄案件,其中一個(gè)受賄對(duì)象便是魯曉龍。魯曉龍?jiān)?995年案發(fā)前擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市部副主任。當(dāng)時(shí)泰山石油正在籌劃上市,徐洪波花了20多萬(wàn)元為魯曉龍買(mǎi)了一輛車(chē),魯曉龍就收下了。案發(fā)后,魯曉龍被判入獄13年。鐘志偉魯曉龍案發(fā)后不久,中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市部副處長(zhǎng)鐘志偉又被逮捕,原因是接受了湖北一家上市企業(yè)的賄賂。鐘志偉是證監(jiān)會(huì)上市部的一名副處長(zhǎng),平時(shí)的主要工作就是對(duì)發(fā)行上市企業(yè)的材料進(jìn)行預(yù)審,并提出自己的意見(jiàn),為終審做準(zhǔn)備。30歲出頭的鐘志偉很快為權(quán)力所腐蝕。當(dāng)湖北一家企業(yè)提出要給他一部分原始股時(shí),他就接受了。當(dāng)時(shí)的行賄手法是,受賄人提供身份證號(hào),由擬上市企業(yè)為其辦理原始股憑證,上市后再拋出,把差價(jià)部分轉(zhuǎn)入受賄人賬戶(hù)。鐘志偉接受了大約4萬(wàn)股原始股,最終因受賄罪被判處有期徒刑三年。鐘志偉案發(fā)后,朱镕基大發(fā)雷霆,口頭指示說(shuō):“如果證監(jiān)會(huì)再出一個(gè),主席馬上下臺(tái)?!备吡加耒娭緜グ负?,中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部氣氛一度十分緊張,紀(jì)檢部門(mén)不斷開(kāi)會(huì)要求加強(qiáng)對(duì)員工的教育。但到1995年下半年,證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢部門(mén)又接到北京市檢察院的通知,時(shí)年30歲的發(fā)行部副處長(zhǎng)高良玉涉嫌受賄。按照檢察機(jī)關(guān)提供的情況,高良玉的涉案緣由與鐘志偉如出一轍,都是向擬上市企業(yè)購(gòu)買(mǎi)原始股,上市之后賣(mài)出,賺取差價(jià)。不過(guò)與鐘志偉結(jié)局不同,據(jù)稱(chēng)“由于情節(jié)較輕”,最終檢察機(jī)關(guān)同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)自行處理此案,但提出要求:高良玉絕不能在中國(guó)證監(jiān)會(huì)繼續(xù)工作。但中國(guó)證監(jiān)會(huì)最終沒(méi)有按檢察機(jī)關(guān)提出的意見(jiàn)進(jìn)行處理。高良玉繼續(xù)在證監(jiān)會(huì)工作,直至后來(lái)進(jìn)入南方基金。劉明1994年進(jìn)入中國(guó)證監(jiān)會(huì)任發(fā)行部副主任,曾在國(guó)家科委火炬辦工作。1999年下半年,時(shí)任上海證券交易所專(zhuān)員辦主任的劉明,被要求接受中紀(jì)委調(diào)查。經(jīng)過(guò)一年調(diào)查,中國(guó)證監(jiān)會(huì)傳達(dá)了中紀(jì)委最終的調(diào)查結(jié)果,湖北省一批上市企業(yè)都與劉明案有關(guān),這些企業(yè)也采用向當(dāng)事人或親屬行賄原始股的辦法,從而獲得最終的上市資格。調(diào)查結(jié)果顯示,劉明本人沒(méi)有收受賄賂,但劉的兩名劉姓親屬的賬戶(hù)上分別有1000多萬(wàn)元和700多萬(wàn)元不明來(lái)源的現(xiàn)金,兩個(gè)賬戶(hù)已被凍結(jié),兩名劉姓親屬則逃到國(guó)外。高勇連同王小石,中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立12年來(lái)共有三名干部被逮捕,而其派出機(jī)構(gòu)也有數(shù)人被捕,其中最大的案件就是2004年發(fā)生的高勇案。2004年8月24日,新華社報(bào)道了成都市委常委、宣傳部部長(zhǎng)高勇因涉嫌巨額受賄被檢察機(jī)關(guān)依法逮捕的消息。高勇先后任四川省計(jì)經(jīng)委科員、副科長(zhǎng)、科長(zhǎng),四川省政府辦公廳副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、正處級(jí)秘書(shū),四川省委常委辦正處級(jí)秘書(shū),山州副州長(zhǎng),1999年任證監(jiān)會(huì)成都證管辦黨委副書(shū)記、副主任,2000年11月任證監(jiān)會(huì)貴陽(yáng)特派辦黨委書(shū)記、主任并兼證監(jiān)會(huì)成都稽查局副局長(zhǎng)。高勇的落馬是因?yàn)橘F州原省委書(shū)記劉方仁受賄案發(fā),但與劉案并無(wú)關(guān)聯(lián)。有些陰差陽(yáng)錯(cuò)的是,向劉方仁兒媳易陽(yáng)行賄的劉志遠(yuǎn)為求立功贖罪,舉報(bào)高勇在任中國(guó)證監(jiān)會(huì)貴陽(yáng)特派辦主任期間向其索賄120萬(wàn)元,經(jīng)調(diào)查屬實(shí),高勇便在仕途如日中天時(shí)突然“隕落”。劉志遠(yuǎn)檢舉高勇后沒(méi)幾天,高勇便被四川省人民檢察院逮捕。據(jù)成都市一位區(qū)委書(shū)記透露,“省檢察機(jī)關(guān)從他家里搜出了1000多萬(wàn)元的支票、現(xiàn)金、有價(jià)證券等?!倍嗡卣?001年7月,太原市杏花嶺檢察院將收受賄賂,為他人亂批營(yíng)業(yè)執(zhí)照的中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨處副處長(zhǎng)、太原證券監(jiān)管特派員段素珍正式批捕。段素珍曾留學(xué)日本,當(dāng)時(shí)年僅43歲,中共黨員、碩士研究生,自1997年以來(lái),段素珍先后為山西某信息咨詢(xún)公司及廣西北海中天期貨有限公司非法辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照,共收受好處費(fèi)52.7萬(wàn)元。王益中國(guó)證監(jiān)會(huì)原副主席、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行(下稱(chēng)國(guó)開(kāi)行)原副行長(zhǎng)王益被“雙規(guī)”逾半年后,于牛年春節(jié)前夕被正式批捕。據(jù)報(bào)道,2009年1月22日,最高人民檢察院簽發(fā)逮捕令,以涉嫌受賄罪對(duì)王益實(shí)施逮捕。這意味著王益案已從黨內(nèi)違紀(jì)審查階段進(jìn)入了實(shí)質(zhì)性的司法程序。有關(guān)權(quán)威人士向媒體證實(shí),紀(jì)檢部門(mén)對(duì)王益一案初步調(diào)查后的定性是:其在擔(dān)任國(guó)開(kāi)行副行長(zhǎng)、證監(jiān)會(huì)副主席期間,利用職務(wù)之便,對(duì)不法企業(yè)主違規(guī)發(fā)放貸款、幫助企業(yè)發(fā)行股票等,收受巨額錢(qián)物,生活腐化。根據(jù)有關(guān)部門(mén)的內(nèi)部通報(bào),經(jīng)王益本人供認(rèn)確定的受賄金額達(dá)1000多萬(wàn)元。不過(guò),有關(guān)具體案情和涉案金額還需經(jīng)司法機(jī)關(guān)的最終認(rèn)定。證監(jiān)會(huì)所從事的是監(jiān)管市場(chǎng)工作,但是,這個(gè)機(jī)構(gòu)自身卻不需要來(lái)自市場(chǎng)的監(jiān)督,這種單向的監(jiān)管模式是造就類(lèi)似事件的天然溫床。因此,相關(guān)部門(mén)有必要從中吸取教訓(xùn),接受來(lái)自多方面的監(jiān)督。只有建立起對(duì)監(jiān)管者的監(jiān)管通道,消滅了產(chǎn)生腐敗分子的天然溫床,讓類(lèi)似王小石、肖時(shí)慶、李量這樣的人失去“用武之地”,資本市場(chǎng)的監(jiān)管質(zhì)量才能提高一步。